理预收货款额度外人工确认时做到审核资料齐全,操作规范。Р 6.国际收支。对国际收支形势按月、季进行监测、分析并形成报告上报分局。Р 7.外汇统计。严格执行银行结售汇统计工作制度,并按旬、月报送报表,能做到数据准确无误,没有错报、迟报情况发生;统计报表档案资料按旬、按月进行装订,并妥善保管。Р 8.现场检查。程序合法,实体处理得当,档案资料完整规范。Р 9.非现场监管。业务人员充分利用非现场检查系统,不定期监测可疑数据,定期上报非现场检查报告。Р (二)内控建设工作责任落实情况Р 1.注重制度建设与责任落实相结合。多年来,我们局始终把制度建设作为一项重要工作来抓,内部监督检查分层次实施,形成了分管局长主管抓,部门领导重点抓,岗位人员具体负责,一级抓一级,层层落实。Р 2.注重制度修订与业务规范相结合。检查期内,我局在制度建设方面主要做了以下工作:一是完善了包括部门职责、岗位职责及业务操作规程等内控制度,明确了部门职责和岗位职责分工。二是根据外汇管理政策的变化及时修订相关内控制度。XX年《国家外汇管理局行政许可项目表》修Р 订后,我中心支局根据新的行政许可项目及设立依据等,及时对公示内容进行了更新替换。进口核销制度改革后,我中心支局对原有的进口核销内控制度进行了更新修订,为进口核销改革工作的有序推进提供了保障。Р (三)风险防范和应急管理措施Р 1.重大事项决策方面。成立了外汇案件查处审议委员会。在疑难业务处理、外汇查处等重大事项处理方面,我们通过案件查处审议委员会进行集体审议做出决定。Р 2.风险点控制方面。在容易发生政策和操作风险的业务领域和工作环节,严格遵守各项规章制度,执行操作规程。同时,针对易发风险部位,制定了内部风险控制措施及责任表。Р 3.领导层履行检查职责。根据我们内控监督检查制度规定,部门领导按月对岗位人员外汇业务执行情况进行全面检查,局领导每年检查至少一次。
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