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委托买卖(一)试题

上传者:徐小白 |  格式:docx  |  页数:8 |  大小:0KB

文档介绍
价申报两种形式。Р网上委托的上网终端就是指电子计算机答案:B[解答]网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。Р4. 委托指令由投资者自行下达,个人投资者不可委托他人买卖证券。Р答案:B[解答]委托指令一般由投资者自行下达。个人投资者如委托他人买卖证券,必须有书面委托书,并且出示委托人、受托人的身份证件。Р5. 电话委托方式中不需要填写委托书。Р答案:B[解答]电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书,委托人应于成交后交割时补行签章。Р6. 投资者发出当日有效的委托指令,买卖部分成交,客户有权变更原来所有的委托指令。Р答案:B[解答]如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。因此该客户无权变更原来所有的委托指令。Р7. 在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。Р答案:A[解答]在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。为此,客户、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。Р8. 如果投资者缺乏网上委托经验,可能因操作不当造成委托失败或委托失误答案:A证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人也必须接受交易结果答案:B[解答]如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。Р存管银行为客户开Р按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账答案:B[解答]客户证券资金台账由证券公司负责设立Р

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