下列()行为会受到行政处分。A.未按照规定对职工进行反洗钱培训B.泄露反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作D.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施E.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚36、以下各项罪责中,最轻判罚三年以下有期徒刑或拘役的是()。A、职务侵占罪B、挪用资金罪C、保险诈骗罪D、非国家工作人员受贿罪E、签订履行合同失职被骗罪37、中国银监会的具体监管目标是()。A.通过审慎有效的监管,保护广大存款人和消费者的利益B.通过审慎有效的监管,增进市场信心C.通过审慎有效的监管,促进金融机构有序发展D.通过宣传教育工作相关信息披露,增进公众对现代金融的了解E.努力减少金融犯罪38、信息披露监管要求银行也金融机构如实披露()。A.风险管理状况B.财务会计报告C.董事变更情况D.其他重大事项39、商业性金融机构与政策性金融机构在业务上的关系有()。A.交叉B.依赖C.互补D.相悖E.并存40、商业银行的负债业务包括()。A.发放贷款B.办理票据承兑和贴现C.吸收公众存款D.从事同业拆借E.发行金融债券三、判断题(本题共15小题,每题1分,共计15分)1、()贷款档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料,应为资料的原件。A.正确B.错误2、()董事会可根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会。A.对B.错3、()商业银行的中间业务是以收取服务费用、赚取差价的方式获得收益。A.对B.错4、()票据诈骗罪侵犯的客体是指狭义的金融票据。A、正确B、错误5、()当信用制度发达时,人民对货币的需求会下降。A.正确B.错误6、()贷款人发放二手车贷款的金额不得超过借款人所购价格的50%,贷款期(含展期)不得超过3年。A.正确B.错误7、()票据的流通性是票据的基本特征,票据不能流通,就不能称为票据。A、正确
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