期答案:【A】页眉..页脚28、以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规管理人员名单答案:【D】29、商业银行应确保任何合规管理部门工作的()都受到合规负责人的适当监督,不妨碍银监会的有效监管。A、绩效考核B、外包安排C、内部协调机制D、督导检查答案:【B】30、商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。A、重大事项报告制度B、案件风险信息报告制度C、合规风险信息报告制度D、案件防控统计制度答案:【A】31、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。A、十个工作日B、五个工作日C、十五个工作日D、二十个工作日答案:【A】32、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为()的重要依据。A、诫勉谈话页眉..页脚B、行政处罚C、分类监管D、现场检查答案:【C】33、以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性;B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用;D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性答案:【B】34、银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度。A、合规记录B、内控情况C、审计情况D、培训情况答案:【A】二、多选题1、为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》。A、《中华人民共和国银行业监督管理法》B、《中华人民共和国商业银行法》C、《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》D、《公司法》答案:【AB】2、《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的()。A、法律、行政法规、部门规章B、经营规则、行为守则和职业操守
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